零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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