在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(l独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频ián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(d独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频e)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频